第一，证券监管的原因是因为证券市场本身存在着市场风险及市场操纵、市场欺诈、内幕交易、违规关联交易等需要由政府干预才能解决的市场失灵问题。
第二，证券监管是由政府或政府授权的专门机构对证券市场进行的干预。
第三，证券监管的对象，是证券市场本身及市场参与者。
第四，政府对证券市场进行监管的目标，是纠正或改善证券市场存在的市场失灵问题，以使证券市场能够正常和高效运转。
第五，政府在对证券市场进行监管时，同样也离不开政府在实现其社会管理功能时所通常使用的手段，即行政的、法律的或经济的手段。而政府对证券市场监管的权限范围，也和政府的其他功能一样，是有国家法律所规定的，即政府是依法对证券市场实施监管。
